福建体彩网证监会启动新一轮发行体制改革(图

time时间:2021-02-16 23:31

  为贯彻落实国家“十二五”规划和全国金融工作会议精神,进一步探索建立选人用人新机制,吸引国内外优秀人才为交易所创新发展服务,上海证券交易所、深圳证券交易所、上海期货交易所、郑州商品交易所、大连商品交易所、中国金融期货交易所面向国内外市场公开选聘高级经营管理人员。

  1、具有良好的道德修养和职业操守,遵规守法、品行端正、勤勉敬业、团结协作、诚信自律、声誉良好;

  3、具有良好的国内或国外教育背景,硕士研究生及以上学历,具有较好的中文和外语沟通能力;

  4、精通国内外证券期货业务,在证券、期货、银行、保险等知名金融机构、大型上市公司或信息技术企业担任高级管理人员累计不少于3年,或在知名会计师、律师事务所担任高级合伙人累计不少于3年;

  2、主要职责:组织制定信息技术发展战略规划;组织设计、开发新一代信息系统;负责提升技术团队的整体水平;组织开展交易所现有信息技术系统的开发完善、运行维护和风险处置工作。

  3、岗位要求:信息技术类专业硕士研究生及以上学历;精通金融领域信息技术标准和发展趋势;具有开阔的国际视野,较强的创新意识和战略规划能力;技术团队管理经验丰富,善于沟通协调;有组织系统运行和处置较大型系统故障的经验;能承受高强度工作压力;有境外交易所信息技术工作经历者优先。

  2、主要职责:组织完善上市公司监管制度、规则、模式建设与创新工作,完善多层次上市公司监管体系;组织开展上市公司监管和信息披露工作,督促上市公司完善治理结构;组织开展上市公司发行管理工作。

  3、岗位要求:财务、金融类专业硕士研究生及以上学历;精通上市公司合规运作、信息披露、内部控制等工作;具有较强的开拓精神和创新能力,良好的组织领导、团队协作、统筹协调能力;能承受高强度工作压力。

  2、主要职责:组织制定交易所业务发展战略和实施计划,跟踪评估执行情况;推动商品衍生品及创新业务的研究和开发;组织海外市场业务的建立和拓展。

  3、岗位要求:金融、管理类专业硕士研究生及以上学历;精通衍生工具研究和市场发展业务;具有开阔的国际视野和系统的战略思维,专业理论功底扎实,开拓创新意识较强;具有较强的组织领导、协调沟通和团队管理能力;有境外交易所工作经历者优先。

  2、主要职责:主持交易所发展战略研究与规划;组织开展宏观经济金融形势以及期货市场研究与分析;组织开展新产品研究与开发。

  3、岗位要求:专业不限,硕士研究生及以上学历;具有较深厚的经济金融理论功底和较高的政策水平,熟悉国内外宏观经济形势;具有开阔的国际视野,熟悉境内外金融市场特别是金融衍生品市场的发展趋势,了解金融衍生品的交易、结算业务规则;具有较丰富的市场机构投资管理、产品设计等实务经验;具有较强的组织协调能力。

  1、选聘工作按照报名、资格审查、面试评审、面谈、考察了解、研究决定、公示聘用的程序进行。

  2、聘用人员试用期为1年。试用期满,考核合格的办理正式聘用及相关手续。实行任期制,每届3年,试用期计入任职时间,可连任2届。

  报名人员登录各交易所网站下载并填写《证券、期货交易所副总经理公开选聘报名表》,于2012年4月30日前将报名表和2封推荐信以附件形式发送至相关职位报名电子邮箱,并进行确认。邮件标题请以“报考职位+姓名+现工作单位+现任职务”命名,其中境外报名人员请另附一份英文简历。每人限报1个职位。

  2、深圳证券交易所网址:,咨询电线、上海期货交易所网址:,咨询电线,电子邮箱:.cn。

  征求意见稿提出,严格执行法律法规和相关政策,加大对不当行为的处罚力度,包括加大对财务虚假披露行为的处罚力度,发行人存在财务造假、利润操纵等重大违法、违规行为的,坚决予以查处,追究公司法定代表人、财务负责人和相关人员责任,对负有责任的中介机构和相关人员一并予以处罚;加强对路演和“人情报价”的监管和处罚,加强对发行人、承销商、询价对象的询价、定价和报价过程的监管,对夸大宣传、虚假宣传、“人情报价”等行为采取必要的监管措施;加强对第三方独立评估机构的监管,第三方评估机构违反评估业务流程,违规出具新股风险评估报告,或者出具的评估报告存在虚假记载、故意遗漏的,中国证券业协会要依照自律管理规则进行处罚,中国证监会视情节给予处理;加强对证券公司违反投资者适当性管理要求的监管和处罚力度。

  证券交易所应进一步细化异常交易的认定标准,重点监管涉嫌操纵新股价格的违规行为。

  征求意见稿表示,招股说明书预先披露后,发行人可向特定询价对象以非公开方式进行初步沟通,征询价格意向,预估发行价格区间,并在发审会召开前向证监会提交书面报告。预估的发行定价市盈率高于同行业上市公司平均市盈率的,发行人需在招股说明书及发行公告中补充说明该预估价格存在的风险因素,澄清超募是否合理,是否由于自身言行误导,并提醒投资者关注相关重点事项。无细分行业平均市盈率的,参考所属板块二级市场平均市盈率。

  征求意见稿表示,要完善规则,明确责任,强化信息披露的真实性、准确性、充分性和完整性。要进一步推进以信息披露为中心的发行制度建设,逐步淡化监管机构对拟上市公司盈利能力的判断,修改完善相关规则,改进发行条件和信息披露要求,落实发行人、各中介机构独立的主体责任,全过程、多角度提升信息披露质量。

  适当调整询价范围和配售比例,进一步完善定价约束机制。一是扩大询价对象范围。二是提高向网下投资者配售股份的比例,建立网下向网上回拨机制。三是促进询价机构审慎定价。四是加强对询价、定价过程的监管。五是引入独立第三方对拟上市公司的信息披露进行风险评析,为中小投资者在新股认购时提供参考。六是证券交易所组织开展中小投资者新股模拟询价活动,促进中小投资者研究、熟悉新股,引导中小投资者理性投资。

  征求意见稿要求,证券交易所应根据市场情况研究完善新股交易机制、开盘价格形成机制,促进新股上市后合理定价,正常交易。证券交易所应明确新股异常交易行为标准,加强对新股上市初期的监管,加大对炒新行为的监管力度。

  加强投资者适当性管理。加强对新股认购账户的管理。加大对新股交易特点的信息揭示。

  征求意见稿拟取消现行网下配售股份三个月的锁定期,提高新上市公司股票的流通性。发行人、承销商与投资者自主约定的锁定期,不受此限。

  在首次公开发行新股时,推动部分老股向网下投资者转让,增加新上市公司可流通股数量。持股期满3年的股东可将部分老股向网下投资者转让。老股转让后,发行人的实际控制人不得发生变更。老股东选择转让老股的,应在招股说明书中披露老股东名称及转让股份数量。

  老股转让所得资金须保存在专用账户,由保荐机构进行监管。在老股转让所得资金的锁定期限内,如二级市场价格低于发行价,专用账户内的资金可以在二级市场回购公司股票。控股股东和实际控制人及其关联方转让所持老股的,新股上市满1年后,老股东可将账户资金余额的10%转出;满2年后,老股东可将账户资金余额的20%转出;满3年后,可将剩余资金全部转出。非控股股东和非实际控制人及其关联方转让所持老股的,新股上市满1年后可将资金转出。

  中国证监会4月1日公布《关于进一步深化新股发行体制改革的指导意见(征求意见稿)》(下称“征求意见稿”)并向社会公开征求意见,主要改革举措包括提高向网下投资者配售股份的比例、加强对发行定价的监管、取消现行网下配售股份三个月的锁定期、推动部分老股向网下投资者转让等。证监会有关部门负责人表示,改革的目标是促使新股价格真实反映公司价值,实现一级市场和二级市场均衡协调健康发展。

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